证券公司合规负责人直接向谁负责证券合规人员要求？定向委托投资合规？证券公司合规负责人任职条件

一、证券合规人员要求？

证券合规人员需要具备专业的证券法律法规智慧和良好的职业道德，能够严格遵守证券市场的规章制度，维护证券市场的公平、公正、透明和稳定。

他们需要熟知证券市场的运作制度、交易制度和监管政策，并能够有效地识别和管理合规风险。

除了这些之后，合规人员还需要具备出色的组织、协调和沟通能力，能够与其他部门积极合作，共同促进企业的合规经营和提高。

定向委托投资模式是何

　　2015年以来，以“定向委托投资”形式，对资管规划预期年化预期收益权份额进行拆分、销售的“互联网资管模式”，正在被陆金所、360你财富等多家互联网金融平台所大规模运用。

　　定向委托投资模式合规吗

　　定向委投模式运用到活期产品上和货币型基金具有比较强的相似性，区别在于前者是用交易结构把私募拆分成公募，而后者本身就是合规的公募产品。

　　所谓“定向委托投资”的互联网资管模式，在多个环节都存在一定的违规嫌疑。

　　在于这些互联网平台涉嫌将私募产品（专项规划）以预期年化预期收益权份额拆分的方式在公开渠道（平台网站）上变相“销售”。这一活动在违规情节上或已较为严重；如果监管层对该模式采用较为严苛的监管口径实施规范，那么该类平台的模式很可能涉嫌非法经营或非法集资。

　　然而，定向委投提高预期年化预期收益的技巧是一部分资产配置非标，另一部分配协议存款、T+0货基等高流动性产品，解决赎回压力。通过上述“定向委托投资”的结构进行变相拆分，其合规性仍然处于模糊地带，因此该模式亦被平台人士所觊觎。

　　证监局叫停私募拆分，已经开始关注定向委托投资，这对于定向委托投资合规部合规将作出一个判定。

是的，艾德证券持有香港证监会受规管活动牌照，这个可以在香港证监会官网查看的。当初选择在这家券商开户，就是看中他们合法合规经营。

合规岗位挺好的，营业部都是副总或运营总监担任，公司有专门部门，收入应该和公司整体效益挂钩，管理部门哦。不需要拉客户，压力比在营业部小多了。

1、办理证券开户，需本人亲自到柜台办理，如果是委托他人办理，还需要提供委托代办书，代办人的有效身份证件;　　

2、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》;　　

3、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《天然人证券账户注册申请表》;　　

4、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认;　

合规。现在证券交易大都是网上进行，因此为节省成本，证券公司裁了很多岗位，现在，电脑岗早已经被取消了，财务岗也已经被大部分券商取缔，只剩下一个可伶的综合岗和柜台，统称为后台岗，剩下的就全部是营销岗了，也就是前台。这个动向已经很明显了。

个人合格投资人条件是个人名下金融资产(银行存款、股票、债券、保险产品等)不低于人民币300万元。

直接证券投资直接在证券公司设立交易席位，直接利用证券账户投资。

间接证券投资不开通证券交易账户，通过支付宝微信理财通等第三方中介购买股票债券等产品。

证券公司的合规和风控是非常好的职业岗位。由于证券公司在开展业务是必须按照法律法规的要求来进行，而合规和风控事证券公司正常运转的核心岗位。